Quan niệm sai lầm về tuân thủ mà các doanh nhân Web3 có xu hướng bỏ qua: Ra nước ngoài không giống như tuân thủ đầy đủ

Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã chuyển hoạt động ra nước ngoài để đáp ứng các chính sách quản lý trong nước. Đồng thời, một số nhà phát triển Web2 cũng đang xem xét việc chuyển đổi sang không gian Web3, nhưng lo ngại về tính hợp pháp của dự án. Cho dù đó là kỹ thuật viên đã vào hoặc sắp vào văn phòng, họ đều phải đối mặt với một câu hỏi chung: dự án nên được đặt ở đâu?

Xét thấy sự kiểm soát nghiêm ngặt đối với các dự án Web3 trong nước, nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "dự án ra biển" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore và các nơi khác. Nhiều người đứng đầu kỹ thuật cho rằng cách "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" này có thể tránh được rủi ro pháp lý. Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì tưởng tượng.

Ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn tồn tại rủi ro cao về việc bị truy cứu trách nhiệm. Bài viết này nhằm giúp các đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý của Trung Quốc?

Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý

Đối với hầu hết các doanh nhân, sức hấp dẫn cốt lõi trong giai đoạn đầu là "tồn tại trước". Các vấn đề tuân thủ có xu hướng được đặt ra phía sau. Nhưng các doanh nhân có tư duy tiến bộ sẽ chú ý đến các chính sách quy định sớm hơn, hiểu ranh giới pháp lý và đánh giá những gì có thể và không thể làm.

Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, người phụ trách kỹ thuật của dự án Web3 cần đặc biệt hiểu hai tài liệu quy định quan trọng:

1. Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro phát hành token và huy động vốn được phát hành vào năm 2017
2. Thông báo "Về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro từ việc giao dịch và đầu cơ tiền ảo" được ban hành vào năm 2021

Hai tài liệu này rõ ràng cấm việc phát hành token lần đầu (ICO) và xác định các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, thông báo năm 2021 đã chỉ ra rằng các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc.

Ra nước ngoài không giống như phá vỡ luật pháp Trung Quốc

Nhiều bên dự án tin rằng bằng cách đăng ký một công ty ở nước ngoài, họ có thể phá vỡ luật pháp Trung Quốc. Tuy nhiên, mặc dù các cấu trúc nước ngoài đóng một vai trò trong việc cô lập rủi ro kinh doanh và tối ưu hóa thuế, nhưng chúng không thể tạo thành lá chắn miễn trừ chống lại luật pháp Trung Quốc ở cấp độ trách nhiệm hình sự.

Chức năng chính của một cấu trúc ngoài khơi là "phân biệt thương mại" hơn là "bảo vệ hình sự". Tác dụng chính của nó bao gồm:

• Tránh các ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở Mỹ và những nơi khác.
• Tối ưu hóa các sắp xếp thuế toàn cầu
• Thực hiện các tiện ích về mặt vốn như khuyến khích quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính.
• Thực hiện phân tách tài chính và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc.

Tuy nhiên, nếu dự án liên quan đến các hành vi bị cấm bởi luật pháp Trung Quốc, chẳng hạn như hoạt động bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền, mô hình kim tự tháp, v.v., các cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy đuổi trách nhiệm pháp lý theo nguyên tắc "quyền tài phán lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán cá nhân", ngay cả khi thực thể công ty đặt trụ sở ở nước ngoài.

Ý nghĩa của "Thực thi xuyên thấu"

"Thâm nhập thực thi pháp luật" có thể được hiểu từ hai khía cạnh: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc cá nhân:

1. Nguyên tắc lãnh thổ: Ngay cả khi dự án đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các trường hợp dưới đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước":

   • Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc
   • Các thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc
   • Có hoạt động quảng bá, hợp tác kinh doanh, thanh toán trong nước

2. Nguyên tắc công dân: Theo quy định của Bộ luật hình sự của nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "theo quy định của luật pháp nước ta phải chịu trách nhiệm hình sự" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.

"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 có những biểu hiện phổ biến sau đây:

• Thâm nhập nơi đăng ký: Ngay cả khi công ty được đăng ký ở nước ngoài, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, nó vẫn có thể bị công nhận là "phạm tội trong lãnh thổ"
• Nhận dạng kỹ thuật thâm nhập: Ngay cả khi trưởng nhóm kỹ thuật chỉ là cố vấn hoặc nhà phát triển, miễn là họ tham gia vào việc ra quyết định hoặc kiểm soát cốt lõi, họ có thể được xác định là "người kiểm soát thực tế"
• Thâm nhập dữ liệu on-chain: Giám sát có thể xác nhận xem dự án có liên quan đến rủi ro bất hợp pháp hay không thông qua truy xuất nguồn gốc on-chain và các phương pháp khác

! Hiểu lầm tuân thủ dễ bị bỏ qua nhất đối với các doanh nhân và người thực hành web3: miễn là dự án đi ra nước ngoài, nó tương đương với việc tuân thủ

Kết luận

"Ra nước ngoài" không hoàn toàn giải phóng dự án khỏi sự giám sát của luật pháp Trung Quốc. Các doanh nhân và nhà công nghệ trong không gian Web3 nên nhận ra rằng chìa khóa để một dự án có nền tảng tuân thủ hay không là liệu bản thân dự án có vượt qua lằn ranh đỏ của luật pháp Trung Quốc hay không, không chỉ là nơi thành lập.

Chỉ khi tập trung vào việc xác định rủi ro ở giai đoạn đầu, dự án mới có thể tiến xa hơn và tồn tại lâu hơn.